МРУ ФПП по Дальневосточному федеральному округу оштрафовало хабаровского скупщика лома на 100 000 руб. за ошибку в ФЭС Межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округ провела проверку соблюдения 115-ФЗ в отношении ООО "Восток-Синтез"(г. Хабаровск).
Из обстоятельств дела следует, что ООО "Синтез-Восток" является юридическим лицом, осуществляющим операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, и состоит на специальном учете ГИИС ДМДК.
Целью проверки являлось оценка исполнения Обществом обязательных требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения.
В ходе проведения проверки в деятельности Общества выявлены нарушения требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, подпункта "а" пункта 3 Положения о предоставлении информации, подпункта "а" пункта 3 Приложения к приказу Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18.
Так, ООО "Синтез-Восток" в проверяемый период осуществило операции по продаже драгоценных металлов клиенту - ООО "ДрагМет Приморье" по договору поставки N 26-ДП-П-ПР/22 от 11.10.2022, на сумму превышающую 1 000 000 рублей, а равно совершало операции, подлежащие обязательному контролю.
Обществом представлены ФЭС-1, направленные в проверяемый период посредством личного кабинета в Росфинмониторинг, а также платежные поручения: N 153 от 13.05.2024; N 287 от 27.08.2024; N 399 от 26.12.2024.
Информационная часть указанных ФЭС-1, в поле "Код признака операции" указано значение показателя "1", что в соответствии с описанием структуры ФЭС-1, размещенной на сайте Росфинмониторинга соответствует операции с иным имуществом, для операций с денежными средствами указывается значение показателя "0".
Таким образом, представленные ООО "Синтез-Восток" ФЭС-1 являются сообщениями об операциях с "имуществом", а не с денежными средствами.
Вместе с тем ООО "Синтез-Восток" в проверяемый период не представило в уполномоченный орган - Росфинмониторинг сведения о совершенных операциях (поступление денежный средств за драгоценные металлы), подлежащих обязательному контролю, формализованные электронные сообщения (ФЭС-1), с информацией о поступлении денежных средств в ООО "Синтез-Восток" от ООО "ДрагМет Приморье".
Указанные обстоятельства, свидетельствующие о не предоставлении Обществом в уполномоченный орган формализованных электронных сообщений ФЭС-1 по операциям с денежными средствами, поступившими от контрагентов за приобретенный у ООО "Синтез-Восток" драгоценный металл, подлежащих обязательному контролю, послужили основанием для составления в отношении Общества протокола об административном правонарушении по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ.
Защитник ООО "Синтез-Восток" - Козлова А.С. в судебном заседании пояснила, что отчеты по форме ФЭС-1 были предоставлены Обществом в установленный срок, но содержали неверный код признака операции. В ходе проведенной уполномоченным органом проверки выявленные нарушения были устранены.
Суд постановил признать ООО "Синтез-Восток" виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему наказание в виде административного штрафа в размере 100 000 (сто тысяч) рублей.
