Для получения квалификации инвестор должен соответствовать одному из следующих условий:

1. Владение ценными бумагами (акции, облигации, ПИФы, векселя, депозитарные расписки) или производными финансовыми инструментами (фьючерсы, опционы) на сумму от 12 млн рублей. Также учитываются активы, переданные в доверительное управление. Подтверждающие документы: Справки, выписки.

2. Опыт работы в российской или иностранной организации, занимающейся сделками с ценными бумагами или заключением договоров с производными финансовыми инструментами. Минимальный срок работы зависит от типа организации: Не менее 2 лет, если организация является квалифицированным инвестором по закону о рынке ценных бумаг. Не менее 3 лет в других случаях, если организация не является квалифицированным инвестором. Подтверждающие документы: Копия трудовой книжки или электронный эквивалент.

3. За последние 12 месяцев (4 квартала) совершал сделки с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами: В среднем не реже 10 раз за квартал (то есть 40 сделок за год). Минимум один раз в месяц. Общая сумма сделок должна составлять не менее 12 миллионов рублей за год. Подтверждающие документы: Брокерский отчет.

4. Должен иметь имущество на сумму не менее 12 миллионов рублей. В расчет идет только следующее имущество: Деньги на счетах и вкладах в российских и иностранных банках, перечисленных в законе, включая проценты. Требования к банку на выплату денежного эквивалента драгоценного металла по установленной цене. Ценные бумаги, которые также могут включать те, что переданы в доверительное управление. Подтверждающие документы: Брокерский отчет.

5. Высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца. Также подходит один из следующих документов: Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка. Квалификационный аттестат аудитора. Квалификационный аттестат страхового актуария. Сертификаты международных организаций, такие как CFA, CIIA, FRM.

Важно: Инвесторы, не являющиеся ИП или квалифицированными инвесторами, должны контролировать свои вложения, чтобы не превышать лимит 600 000 ₽ в год.