О чек листах для комплаенс системы
Честно, я привыкла в начале любой работы создавать планы и чек листы, потому как считаю это отличным интрументом для глубокой оценки и фокуса, выявления скрытых недоработок и рисков.
Не понаслышке знаю, что планирование и создание чек-листов, брифов нравится далеко не всем специалистам. Однако в случае построения системы комплаенс в организации на мой взгляд это простая необходимость.
Для чего специалисту комплаенс опеределенно стоит использовать данный инструмент?
● для первичной оценки состояния функции комплаенс в организации ● для общего понимания специализации и особенностей организации ● для понимания: для чего нужна система комплаенс конкретно в данной организации? И как ее следует выстраивать? ● для понимания зоны рисков и уровня организационной готовности в плане поддержки формирования комплаенс-системы
Хочу порекомендовать для интереса посмотреть следующие чек-листы для комплаенс:
Пусть данные примеры не из российского сообщества комплаенс, но на них определенно стоит обратить внимание и возможно что-то перенять
➡️ Руководство Минюста (DOJ) США: Evaluation of Corporate Compliance Programs (ECCP).
Это официальный гайдлайн, по которому американские прокуроры оценивают состояние комплаенс в компании: «бумажный» он или реальный.
NAVEX — один из крупнейших в мире “провайдеров решений” по управлению рисками и комплаенсом (именно они часто администрируют независимые горячие линии для крупный корпораций).
➡️Чек-лист готовности ИТ и Финтех секторов, например Leapfin: Compliance Readiness Checklist.(https://www.leapfin.com/hubfs/Compliance readiness.pdf)
Современный пример узконаправленного комплаенс-брифа для технологических компаний и финтех-проектов, которые работают с большими данными, ИИ и алгоритмами принятия решений.
В комментариях телеграм, где я публикую контент, добавила удобный перевод данных чек-листов ✔️ (t.me/businessafety)
P.S. Могу отправить перевод здесь в личку кому интересна данная тема)
