Когда признаться в нарушении закона дешевле молчания.
В Москве суд оштрафовал ювелирную компанию "Сапфир" на 700 тысяч рублей за непредоставление документов Федеральной пробирной палате. Новость вызвала бурное обсуждение. Давайте разбираться, что именно произошло и за что оштрафовали компанию и как избежать такой ситуации.
Пробирная палата провела проверка соблюдения законодательства о ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в отношении ООО «САПФИР». Для этого запросила у компании ряд документов.
🔺 Какие документы пробирная палата запросит у ювелира при проверке соблюдения антиотмывочного 115-ФЗ(ПОД/ФТ)?
Палата направила запрос документов 20 апреля 2026 года по почтовому адресу и продублировала запрос в личный кабинет компании ГИИС ДМДК.
Ответным письмом ООО "Сапфир" предоставил ответ на запрос, однако, как оказалось к ответу были приложены не все запрошенные документы. Часть документов ювелирная компания не предоставила, несмотря на то, что такие документы у нее должны быть (приказы о назначении СДД, документы об обучении и т. д.).
Были такие документы у компании или нет - неизвестно, в решении суда не раскрывается. Руководитель "Сапфира" не призналась в том, что такие документы у нее отсутствуют.
Палата не дождавшись запрошенных документов составила протокол на ювелирную компанию по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, за воспрепятствовании проверке. Компания была оштрафована на 700 тысяч рублей. Это минимально возможный штраф по такой статье. Суд поддержал палату и признал ООО "Сапфир" виновным.
Такие решения судов, к сожалению, не редкость. мы уже писали, как за аналогичный проступок (непредоставление документов) штрафуют бизнес: Люблинский суд оштрафовал ювелира из Москвы на 700 000 рублей за воспрепятствование проверке пробирной палаты. [.
В указанной ситуации руководитель компании допустил распространенную ошибку.
Получив запрос палаты с требованием о предоставлении документов нужно понимать, что отвечать на такие запросы нужно строго по каждому пункту. Например, по пункту 1 направляем Вам такой-то документ (прилагаем), по пункту 2 направляем Вам такой-то документ (прилагаем).
Если вдруг, по какой-то причине, у Вас запрашиваемого документа нет нужно так и писать.
Причин отсутствия документов может быть много. Например, палата запрашивает у предпринимателя аудиозаписи переговоров с клиентом, но предприниматель не записывал разговоры. Поэтому нужно так и ответить - по пункту ... предоставить аудиозапись не представляется возможным так как записи переговоров не ведутся. Если вдруг документа нет по причине того, что предприниматель нарушил закон. Например, не обучил вовремя СДЛ или не провел инструктаж, то лучше в этом признаться честно - документа нет, потому что СДЛ не проходил обучение.
Почему это важно?
За то, что у Вас нет СДЛ, или он не прошел обучение, или не отправлены ФЭС - Вас накажут штрафом, но сумма штрафа будет 50-100 тысяч рублей по части 1 ст. 15.27 КоАП РФ. Кроме того, признание вины, раскаяние и устранение нарушения во время проверки и вовсе позволят бизнесу отделаться предупреждением без штрафа.
Другое дело - молчание. Если на запрос не давать истребуемый документ и никак это не прокомментировать, то накажут не за отсутствие документа, а за отсутствие ответа и сумма штрафа будет начинаться уже от 700 тысяч рублей и шансов на замену на предупреждение нет.
Проверки Федеральной пробирной палаты в последнее время отличаются жесткостью и формальностью и прохождение таких проверок - отдельный стресс для бизнеса. Тем кому нужна помочь в подобной ситуации или Вы хотите рассказать Вашу историю - ждем Ваших писем в редакцию канала "Ювелир и закон" - juvelex@inbox.ru (с пометкой "Моя история").
В этом посте были ссылки, но мы их удалили по правилам Сетки]( В Свердловской области ООО )
